审核管理制度（精选5篇）

审核管理制度（精选5篇）

审核管理制度 篇1

　　1.目的:确保管理体系有效实施、保持和改进。

　　2.范围:管理体系所覆盖的所有区域。

　　3.职责:

　　4.操作规程:

　　工作流程图说明记录

　　1、品质管理部编制《年度内审计划》(每年至少一次)，包括:确定审核目的、范围、依据、频次、办法、受审部门、内审时间，上报管理者代表审核。

　　2、管理者代表签署意见后报公司总经理审批。

　　3、当组织机构管理体系发生重大变化、法律法规及其它外部要求变更等情况发生时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

　　4、内审组长和内审组成员由管理者代表任命。

　　5、内审组长编制本次《审核实施计划》，包括:审核组成员、时间、地点、受审部门、审核要点、审核报告分发范围、日期等，交管理者代表审核，报公司总经理审批。

　　6、内审组长组织编写《内审检查表》，包括:审核项目、依据、方法等。

　　7、内审组长于内审实施前10天通知受审部门。

　　8、受审部门如有异议，应于内审前3天通知内审组长。

　　9、内审的首次会议由公司领导、内审组成员及各部门负责人参加，与会者签到并将会议记录在公司品质管理部归档。

　　10、首次会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员、日程等。

　　11、首次会议后应进行现场审核，并将管理体系运行效果及不符合项记录在《内审检查表》中。

　　12、内审组需每日召开内审会议，对当日的`审核情况进行核对。

　　13、现场审核结束后，审核组长召开内审小组审核会议，对审核结果进行全面分析，确定不合格项，填写《不合格项分布表》。

　　14、审核组长于一周内完成《内部管理体系审核报告》，报告内容包括:审核目的、范围、方法、依据、审核组成员、受审核方代表名单、审核计划实施情况、不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度、存在的主要问题分析、对体系的有效性、符合性的结论及今后应改进的地方。

　　15、将此报告交管理者代表审核，上报公司总经理审批。

　　16、召开内审末次会议，公司领导、内审组成员及各部门领导到会并签到、公司品质管理部将会议纪录存档。

　　17、会上内审组组长通报检查结果，宣读《内部管理体系审核报告》，提出完成纠正措施的要求及日期。

　　18、公司品质管理部将《内部管理体系审核报告》发放到各相关部门，并将内审结果提交公司管理评审。

审核管理制度 篇2

　　1目的

　　验证中心质量管理体系是否符合管理和服务实现的策划，是否符合标准和质量管理体系的要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

　　2范围

　　适用于公司质量管理体系所覆盖的管理中心管理区域。

　　3职责

　　3.1中心经理批准中心《年度内审计划》和《内审实施计划》，批准《内审报告》，并担任内审组长。

　　3.2综合管理部负责人负责内审工作，负责选定内审员，协调内审活动的开展；负责编写《年度内审计划》和《内审报告》；实施《内审实施计划》，组织编写《内审检查表》，编写《内审报告》，组织跟踪纠正/预防措施实施的验证。

　　3.3受审核管理处负责配合内审活动，负责实施纠正或纠正/预防措施。

　　4程序

　　4.1年度内审计划

　　4.1.1内审每年进行二次。中心综合管理部负责根据拟审核的活动、区域的状况和重要程度及以往审核的结果，策划、编制《年度内审计划》，于每年年初报中心经理批准。出现以下情况时由中心经理及时组织内审:

　　a.组织机构、管理体系发生重大变化；

　　b.出现重大质量事故，或业主对某一服务环节连续投诉；

　　c.法律、法规及其他外部要求的变更；

　　d.在接受业主、认证方审核、公司内审之前；

　　e.中心经理认为有必要时。

　　4.1.2《年度内审计划》内容

　　a.审核目的、范围、依据、频次和方法；

　　b.受审部门和审核时间。

　　4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的`全部要求和管理处，也可以专门针对某几项要求对管理处进行重点审核，但当年内审必须覆盖所有管理处。

　　4.2内审前准备

　　4.2.1内审组

　　a.审核时，内审员必须与受审部门无直接的责任关系；

　　b.内审员必须经过内审员培训合格、中心经理指定；

　　c.内审组长由中心经理担任。

　　4.2.2综合管理部负责人策划、编制本次《内审实施计划》，交中心经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，应考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性，及以往审核的结果。

　　4.2.3《内审实施计划》内容

　　a.审核目的、范围、方法和依据；

　　b.内审组成员；

　　c.内审日期、日程；

　　d.受审部门及审核要点；

　　e.内审报告分发范围、日期。

　　4.2.4内审组应提前三天将《内审实施计划》以书面形式通知受审核部门，受审核部门接到计划后应安排配合人员，并做好准备工作。如对审核项目和日期有异议，需在内审前一天通知内审组，经协商另行安排。

　　4.2.5在了解受审核部门的具体情况后，品质培训部根据《内审实施计划》组织内审员编写《内审检查表》。《内审检查表》要详细列出审核要点、项目、依据、方法，确保无遗漏和审核能顺利进行。

　　4.3内审实施

　　4.3.1首次会议

　　a.参会人员:内审组成员及各受审管理处主任、陪同人员；综合管理部负责人主持会议；与会者在《会议签到表》上签到，并由综合管理部保留会议记录；

　　b.会议内容:综合管理部负责人介绍审核目的、范围、依据、方式、组员和审核日程，并与被审核部门确定陪同人员。

　　c.内审组长讲话。

　　4.3.2现场审核

　　a.内审员依据内审分工、《内审检查表》对被审核部门的质量管理体系运行情况进行现场审核；

　　b.当现场审查发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对存在问题的客观性进行研究，力求公正，并将不合格事实记录于《内审检查表》中；

　　c.内审员在审核完成后，对受审核管理处负责人作一次口头报告，将孤立、偶然、轻微的不合格提出纠正要求；对需进行原因分析的不合格提出相应的建议。

　　4.3.3内审报告

　　4.3.3.1现场审核后，相关内审小组召开内审小组会议，综合分析、评审检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与业主签定的合同要求，确认不合格项:对于孤立、偶然、轻微的能够立即整改的不合格，要求责任部门予以纠正；对于需进行原因分析的不合格填发《不合格报告》，由责任管理处进行原因分析，并制定纠正/预防措施，经内审员确认后实施，内审员负责对实施结果跟踪验证、记录。

　　4.3.3.2不合格的分级

　　a.严重不合格:在业主中造成或可能造成严重影响，或服务提供过程中连续多次发生的不合格；在采购服务或采购物资中，已造成或可能造成较大经济损失、引发安全事故、引起业主重大投诉的采购服务或采购物资；质量管理体系的系统失效或区域失效；

　　b.一般不合格:在业主中不会引起很大争议的需进行原因分析的不合格；服务过程中出现的偶然、一般性需进行原因分析的不合格；在采购服务或采购物资中，偶然、一般性需进行原因分析的不合格；质量管理体系偶然、一般性需进行原因分析的不合格；

　　c.采取纠正的不合格:个别、偶然、孤立、轻微，且易于纠正和无须原因分析的不合格(通常由发现人通知责任人立即整改纠正即可)。

　　4.3.3.3内审组依据《不合格报告》在《不合格项分布表》中记录不合格项分布情况。

　　4.3.3.4现场审核后一周内，品质培训部完成《内审报告》，交中心经理批准。内审报告内容:

　　a.审核目的、范围、方法和依据；

　　b.内审组成员、被审核部门；

　　c.内审计划实施情况总结；

　　d.不合格项数量、分布情况、严重程度；

　　e.存在的主要问题分析；

　　f.对中心质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

　　4.3.4末次会议

　　a.参会人员:内审组成员及各部门负责人；综合管理部负责人主持会议；与会者在《会议签到表》上签到，并由综合管理部保留会议记录；

　　b.会议内容:综合管理部负责人重申审核目的，宣读《不合格报告》和审核结论，根据《改进控制程序》提出完成纠正/预防措施的要求及日期；中心经理讲话；

　　c.综合管理部发放、保存《不合格报告》。

　　4.3.5责任管理处实施纠正/预防措施，中心经理指定内审员对实施结果进行验证

审核管理制度 篇3

　　1 目的

　　验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

　　2 适用范围

　　适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

　　审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

　　3 职责

　　3.1总经理

　　a)批准组织年度内审计划和审核实施计划；

　　b)批准内部质量管理体系审核报告；

　　3.2管理者代表

　　a)全面负责内部质量管理体系审核工作；

　　b)选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量体系审核报告。

　　3.3 物业部

　　a)编写《年度内审实施计划》并负责组织实施；

　　b)组织、协调内审活动的展开。

　　3.4 内审组长

　　a)编制、实施本次内审计划；

　　b)编写内审报告。

　　4 程序

　　4.1 年度内审计划

　　4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由物业部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核:

　　a)组织机构、管理体系发生重大变化；

　　b)出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；

　　c)法律、法规及其他外部要求的变更；

　　d)在接受第二、第三方审核之前；

　　e)在质量认证证书到期换证前。

　　4.1.2年度内审计划内容

　　a)审核目的、范围、依据和方法；

　　b)受审部门和审核时间。

　　c)审核组成员及分工安排。

　　4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的'全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

　　4.2审核前的准备

　　4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

　　4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括:

　　a)审核目的、范围、方法、依据；

　　b)内部审核的工作安排；

　　c)审核组成员；

　　d)审核时间、地点；

　　e)受审部门及审核要点；

　　f)预定时间，持续时间；

　　g)开会时间；

　　h)审核报告分发范围、日期；

　　i)评审综述；

　　j)评审工作文件 ；

　　k)审核的日程安排。

　　4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《审核检查记录表表》，内审检查要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

　　4.2.4内审组长于内审前5天将内审计划通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

　　4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。

　　4.2.6审核组重点收集与受审部门质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件，并以有关质量保证标准、质量手册、合同和有关的法律的功能为依据对这些文件进行审阅。

　　4.2.7编制《质量审核检查表》要对照质量标准和企业的质量手册的要求，结合受审部门的特点，针对重要质量要素，选择典型、具有代表性的问题抽样检查。

　　4.3内审的实施

　　4.3.1首次会议

　　a)参加会议人员:公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到.并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。

　　b)会议内容:由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

　　4.3.2现场审核

　　a)内审组根据《审核检查记录表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

　　b)内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合项报告单》进行核对。

　　c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

　　4.3.3 审核报告

　　4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

　　4.3.3.2审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

　　4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

　　审核报告内容:

　　a)审核目的、范围、方法和依据；

　　b)审核组成员、受审核方代表名单；

　　c)审核计划实施情况总结；

　　d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

　　e)存在的主要问题分析；

　　f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

　　4.3.4未次会议

　　a)参加人员:领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。

　　b)会议内容:内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部质量管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由总经理讲话。

　　c)由物业部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。

　　d)审核组应定期跟踪验证纠正/预防措施是否按计划实施，以及纠正措施的效果是否能达到预期目标，并形成文件。

　　5 相关文件

　　5.1《改进控制程序》。

　　5.2《管理评审控制程序》。

审核管理制度 篇4

　　1.0目的:

　　通过按策划的时间间隔进行内部管理体系审核，确定管理体系活动及其结果是否符合策划的安排，确保管理体系的有效性。

　　2.0适用范围:

　　适用于本公司内部管理体系审核。

　　3.0职责:

　　3.1管理者代表负责批准《年度内部管理体系审核计划》，批准审核报告。

　　3.2审核组长负责每一次具体的《内部管理体系审核计划》、《内部管理体系审核报告》及《不符合项报告单》。

　　3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的'纠正措施进行验证。

　　4.0程序:

　　4.1综合事务部在每年十二月底编制《年度内部管理体系审核计划》，并确定审核组长及审核组成员，报总经理批准后实施。

　　4.2审核组长应为公司领导。

　　4.3内部管理体系审核通常为半年一次，必要时可增加审核次数。

　　4.4审核组长应在审核前一天对审核员进行相关培训，以提高审核效率和技巧。

　　4.5审核组长负责确定审核组成员，成立审核组。审核组长和审核员必须经过送外进行专门的审核员培训并取得内审员资格证书，且与被审核部门无直接关系。

　　4.6审核过程

　　计划内容应包括:本次审核的目的、需要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程安排。计划报管理者代表批准后执行。

　　审核员负责编制检查清单，准备各种审核表格及文件。

　　审核组长将审核日程安排表提前5-7天通知相关部门。

　　审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。

　　审核小组到现场实施审核。

　　对审核中发现的不合格项经确认后，填写《不符合项报告单》，并由受审核部门负责人签字确认。

　　审核工作完成后，审核组长负责召开未次会议，向受审核部门介绍审核结果。

　　审核组长在审核结束后一周内负责提交审核报告，审核报告由管理者代表批准后，以文件形式向全公司发布。

　　责任部门负责采取纠正措施。

　　审核组长负责派专人对内审中不合格项进行跟踪验证。

　　审核结束后，所有审核记录转交综合事务部存档，存档期二年。

　　5.0支持性工具

　　《年度内部管理体系审核计划》

　　《内部管理体系审核计划》

　　《内部管理体系审核检查清单》

　　《不符合项报告单》

　　《内部管理体系审核报告》

审核管理制度 篇5

　　1、目的

　　确保管理体系得到有效的保持、实施和改进。

　　2、适用范围

　　适用于内部审核活动的控制。

　　3、职责

　　3.1总经理负责批准公司年度内审计划和审核计划的实施。

　　3.2管理者代表负责内部审核工作，任命审核组长。

　　3.3品质部负责策划、编制年度内部审核计划及组织实施。

　　3.4审核组长负责编制内部审核计划及编写内审报告。

　　4、程序

　　4.1年度内部审核计划

　　4.1.1每年1月20日前由品质部依据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果对审核方案进行策划形成《年度内部审核计划》，《年度内部审核计划》应包括审核准则、范围、频次和方法，报管理者代表审核，总经理批准后实施。

　　4.1.2内部审核原则上每年至少进行一次，在公司组织机构发生重大变化、服务质量发生较大变化时及接受第三方审核前由管理者代表及时组织进行内部审核。

　　4.1.3内部审核，可对所有部门(或要素)审核一遍，也可专门针对部分部门(或要素)进行重点审核，但每年的内审必须覆盖管理体系全部要素。

　　4.2审核前的准备

　　4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员，内审组成员必须具备内部审核员资格，并与所审核的项目无直接责任。

　　4.2.2由审核组长编制本次《内部审核实施计划》，其内容主要包括:受审核的部门、审核要素、审核组成员、审核具体时间等。报管理者代表审核，总经理批准。

　　4.2.3品质部应在审核前5天将《内部审核实施计划》发至相关部门。

　　4.2.4审核组长组织审核组成员编写核查表，核查表中要详细的列出审核的项目、审核的依据及方法。

　　4.3审核的实施

　　4.3.1审核组长组织见面会，介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程，填写《会议记录》。

　　4.3.2审核员按《内部审核实施计划》对受审核部门进行现场审核，将体系运行情况详细记录在核查表中。

　　4.3.3审核员在审核中发现有不符合项时，应填写《不符合项报告单》，并在审核完成后，向该部门领导作口头报告，并商定初步的纠正措施。

　　4.4纠正措施的编制与审批

　　4.4.1审核员将不符合项报告给相关部门领导确认后，并商定详细的纠正措施，填写《不符合项报告单》中的相应内容。

　　4.4.2《不符合项报告单》由被审核方签字认可。

　　4.4.3审核组长填写《不合格项分布表》，记录不合格项分布情况。

　　4.4.4审核结束需召开总结会，由审核组组长主持，领导层、内审员及各部门领导参加，审核组组长宣读不符合项及其分布情况，并组织与会者讨论管理体系的有效性及应改进的地方。

　　4.5审核报告的`编制与分发

　　4.5.1审核组长编写《内部审核报告》，审核报告应对本次审核中观察到的管理体系运行情况、不符合项情况及审核结论、纠正措施的制定等做出详细论述。

　　4.5.2审核报告经管理者代表审批后由品质部向被审核部门分发。

　　4.6纠正措施的实施及跟踪验证

　　4.6.1各相关责任部门根据不符合项内容，分析原因、制定措施并实施。纠正措施完成后，将相关内容填写在《不符合项报告单》内，并交品质部。

　　4.6.2品质部指派审核员进行跟踪验证纠正措施实施的情况及有效性。

　　4.6.3跟踪验证的审核员在纠正措施有效实施后在《不符合项报告单》上写明验证情况意见并签字。

　　4.7内部审核的所有记录由品质部存档。

　　5、相关文件

　　5.1《不符合、纠正和预防措施控制程序》

　　6、相关记录

　　6.1《年度内部审核计划表》jw/jl-8.2.2-001

　　6.2《不符合项报告单》jw/jl-8.2.2-002

　　6.3《内部审核实施计划表》jw/jl-8.2.2-003

　　6.4《内部审核报告》jw/jl-8.2.2-004

　　6.5《会议记录》jw/jl-8.2.2-005

　　6.6《不合格项分布表》jw/jl-8.2.2-006